广发证券场外衍生业务受限半年 称将按监管要求整改

广发证券场外衍生品业务受限半年,称将按监管要求积极整改

8月5日下午,广发证券股份有限公司发布公告称,证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

澎湃新闻记者就此向广发证券询问,广发证券表示,公司将按照监管要求积极整改。

广发证网上棋牌券此番受罚的主因是香港子公司。

公告显示,2020年8月5日,广发证券收到中国证监会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》,原文如下:

经查,你公司存在以下问题:

一是对广发控股有限公司风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;

二是对广发控股香港合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督;

三是对广发控股香港内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等;

四是作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向我会报送的数据不准确。

香港子公司曾在2020年给广发证券母公司导致了不小损失。

3月26日晚间,广发证券发布《广发证券股份有限公司关于全资子公司广发控股有限公司重要事项的公告》,披露了境外子公司所设基金重大亏损的具体情况。

据介绍,广发控股香港的下属全资子公司广发投资有限公司在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP,2020年度,由于外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因,该基金遭受了重大投资损失。

Pandion基金设立于2020年,广发投资香港对其共有三次自有资金投资行为,从初始的5000万美元陆续增资,截至2020年12月31日,广发投资香港以自有资金累计投入9006.77万美元,占该基金权益99.90%。

公告显示,该基金于2020年12月31日的净值仅-0.44亿美元,2020年度亏损1.39亿美元。

这笔亏损反映在合并财务报表中,使得广发证券2020年合并净利润减少9.19亿元人民币。

年报显示,广发证券2020年度实现营业收入152.70亿元,同比下降29.43%;实现归属上市公司股东的扣非净利润39.03亿元,同比下降53.25%。

此外, 广东证监局也对公司发出行政监管措施决定书,要求广发证券就境外子公司管理、内控机制等方面予以改正。

值得一提的是,在2020年6月才出任广发证券副总经理,广发控股香港董事、总经理的汤晓东,也在2020年4月卸任广发证券香港子公司掌舵人一职。

(责任编辑:网上棋牌)

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